Tipo de intervención · Acompañamiento regulatorio
Qué trabajo realizamos
PSAD, exchanges, emisores, fintechs, empresas locales o extranjeras y proyectos que necesitan prepararse para procesos ante la CNAD, el BCR y obligaciones AML/CFT.
Entregables
- Evaluación inicial de viabilidad y encaje regulatorio del modelo de negocio
- Plan de trabajo para licencia o registro según actividad y autoridad aplicable
- Paquete documental base: políticas AML/KYC, KYB, ciberseguridad y gobierno
- Acompañamiento para informes, anexos técnicos y requerimientos de soporte
- Definición de roles clave: oficial de cumplimiento, representante local y responsables internos
- Sesiones de preparación para entrevistas, revisiones y examen de cumplimiento
Resultado esperado
Un proyecto claro y accionable
Trabajamos para que el equipo interno pueda sostener el avance después de nuestra intervención, no solo para entregar un informe.
Ruta regulatoria más clara
Menos retrabajo documental
Mayor preparación ante autoridad
Metodología
Cómo trabajamos este servicio
01
Levantamos el modelo operativo, jurisdicción, tipo de servicio y alcance real del proyecto.
02
Clasificamos obligaciones regulatorias y priorizamos brechas frente a CNAD, BCR y AML/CFT.
03
Construimos la documentación crítica con enfoque práctico, no solo formal.
04
Acompañamos la preparación del equipo clave y la respuesta a requerimientos adicionales.
¿Quieres evaluar si este servicio aplica para tu institución?
Podemos revisar tu situación actual y orientarte sobre el mejor punto de entrada sin compromiso.